2.8 参考文献

所谓参考文献，指为撰写或编辑论著而引用的有关期刊或图书资料。按规定，在各类型出版物中，凡是引用前人或他人的观点、数据和材料等，都要对它们在文中出现的地方予以标明，并在文末或书末列出参考文献表。这项工作叫做参考文献著录。

2.8.1 目的和作用

著录参考文献可以反映作者的科学态度，并使论著具有真实、广泛的科学依据，同时也反映了该论著的起点和深度。科学研究都有继承性，现时的研究都是在过去研究的基础上进行的，当前的研究成果或研究工作一般都是前人研究成果或研究工作的继续和发展。因此，在论著中涉及研究的背景、理由、目的等的阐述，必然要对过去的工作进行评介，著录参考文献即能表明言之有据。这在一定程度上为论著的审阅者、编者和读者评估论著的价值和水平提供了客观依据。

著录参考文献能方便地把论著作者的成果与前人的成果区别开来。论著论述的研究成果虽然是论著作者自己的，但在阐述和论证过程中免不了要引用前人的研究成果，包括观点、方法、数据和其他资料。若对引用部分加以标注，这不仅表明了论著作者对他人劳动的尊重，而且也避免了抄袭、剽窃他人成果的嫌疑。

著录参考文献能起索引作用。读者通过著录的参考文献，可方便地检索和查找有关的图书资料，以对该论著中的引文有更详尽的了解。

著录参考文献有利于节省论著篇幅。论著中需要表述的某些内容，凡已有文献所载者不必详述，只在适当的地方注明出处即可。这不仅精练了语言，节省了篇幅，而且避免了一般性表述和资料堆积，使论著容易达到篇幅短、内容精的要求。

著录参考文献有助于科技情报人员进行情报研究和文献计量学研究。

2.8.2 顺序编码制

我国国家标准GB 7714—87《文后参考文献著录规则》规定采用“顺序编码制”和“著者-出版年制”。其中顺序编码制为我国科技书刊所普遍采用。

2.8.2.1 文内标注格式

采用顺序编码制时，在引文处，对引用的文献，按它们在论著中出现的先后用阿拉伯数字连续排序，将序号置于方括号内，并视具体情况把序号作为上标，或者作为语句的组成部分。

2.8.2.2 各类文献表的著录格式及示例

a.专著

标引项顺序号  著者.书名.其他责任者（选择项）.版本.出版地：出版者，出版年.页码（选择项）

例如：

1 朱智贤.儿童心理学.第3版（修订版）.北京：人民教育出版社，1993.74~79

b.专著中析出的文献

标引项顺序号  作者.题名.见（In）：原文献责任者.书名.版本.出版地：出版者，出版年.在原文献中的位置

例如：

1 崔耀.心理语言学.见：朱滢主编.实验心理学.北京：北京大学出版社，2000.400~431

c.论文集中析出的文献

标引项顺序号  作者.题名.见（In）：编者.文集名.出版地：出版者，出版年.在原文献中的位置

例如：

1 周晓林. 语义激活中语音的有限作用. 见：彭聃龄主编. 汉语认知研究. 济南：山东教育出版社，1997. 159-195

d.期刊中析出的文献

标引项顺序号  作者.题名.其他责任者（选择项）.刊名，年，卷（期）：在原文献中的位置

例如：

1 杨丽霞，傅小兰.视-听跨通道汉语词汇信息加工中的抑制机制.心理学报，2002，34（1）：10-15

e.报纸中析出的文献

标引项顺序号  作者.题名.报纸名，年-月-日（版次）

例如：

1 孙亦良，徐克敏.学术排名要注意SCI的局限性.科学时报，2000-01-31

f.学位论文

标引项顺序号  作者.题名：[学位论文].保存地：保存者，年份

例如：

1 龙立荣.职业生涯管理的结构及其关系研究.博士论文.北京：中国科学院心理研究所，2001

g.会议论文

标引项顺序号  作者.题名.会议名称，会址，会议年份

例如：

1 丁锦红，林仲贤. 不同复述条件对图形记忆的影响. 第九届全国心理学学术会议，广州，2001

h.电子文献

标引项顺序号  作者.题名.出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期（任选）

例如：

1 王明亮.关于中国学术期刊标准化数据库系统工程的进展.http://WWW.cajcd.edu.cn/pub/wml.txt/980810-2.html, 1998-08-16/1998-10-04

i.数据库中的摘要

不同文献类型，其标引项顺序号、作者、题名等项目同前，不同的是要在最后注明数据库名称，光盘的更新日期，或在线检索的日期。

例如：

1 Fournier M,de Ridder D, Bensing J. Optimism and adaptation to multiple sclerosis: What does optimism mean? Journal of Behavioral Medicine, 22:303-326. Abstract retrieved 2000-10-23, from PsycINFO database 

2.8.2.3 文献著录项目的说明

a.标引项顺序号。用阿拉伯数字左顶格书写，后边不用任何点号，空1个字距后再写下一个项目。

b.作者。对于个人作者（包括译者、编者），在参考文献表中，用各种语种书写的姓名，一律姓在前，名在后；外国人名可缩写为首字母（大写），但不加缩写点（.）。作者为3人或少于3人应全部写出，之间用“，”号相隔；3人以上只列出前3人，后加“等”或相应的文字，如“et al.”。“et al.”之前要加“，”号，如：“Yang Y F, Wang B, Wang Q, et al.”。作者不明时，可省略此项。

译者是相对于“主要责任者”（作者）的“其他责任者”，姓名置于书名或题名之后。

各国（或民族）在姓名书写上有很大的差异，有的姓前名后（中国汉族、日本、朝鲜、越南和匈牙利等），有的名前姓后（美国、英国、加拿大、德国、法国、原苏联、捷克、丹麦、芬兰、意大利、挪威、波兰、瑞典、荷兰、葡萄牙、西班牙、埃及、巴西、泰国等），著录时应予注意。

著录姓名示例如下：

英、美、加拿大人。如J.C.Smith应写为Smith J C；连姓如E.C.Bate-Smith应写为Bate-Smith E C；父子、几世如F.W.Day,Jr（小）应写为Day F W Jr，A.B.TollⅢ应写为Toll A B Ⅲ。

法国人姓前有冠词le ,la，les或前置词de,du,de la,des,文献著录时放在姓前。如Jules le Goff应写为le Goff J；Guy de Maupassant应写为de Maupassant G。

德国人和荷兰人姓前有词头、词组或缩写词，应写在姓前。如Paul von Hindenburg应写为von Hindenburg P；Hans zur Horst-Meyer应写为zur Horst-Meyer H。

葡萄牙人和巴西人姓前有词头do,da,dos,das,应写在姓前。如Silvio do Amaral应写为do Amaral S。

西班牙人名常包括其父母姓，书写时父姓在母姓之前。如Casimir Gomez Ortega应写为Gomez-Ortega C；Juan Perez y Fernandez应写为Perez y Fernandez J；Gonzalo Ley h（higo,“其子”之意）应写为Ley G h。

c.题名或书名。按著录来源所载的形式著录，不加书名号。

d.版本。第1版不著录，其他版本说明需著录。示例如下：

原标志                      著录形式
第三版                        第3版
Fifth edition             5th ed
Revised edition        Rev ed
1978 edition           1978 ed

e.刊名。一般用全称，不用简称。均不用书名号。

f.出版地。指出版者所在的城市名称。对于同名异地或不为人们所熟悉的城市，可在其名后附省名、州名、国名等。应注意，尽管出版者名称中包含了地名，出版地也不能省略，如“北京：北京大学出版社”。

文献中载有多个出版地时，可只著录1个处于显要位置的、与版（本）次相关的出版地。

g.出版者。可以按著录来源的形式著录，也可以按公认的简化形式或缩写形式著录。

著录来源载有多个出版者时，可只著录1个处于显要位置的、与版（本）次相关的出版者。如：

Chicago:ALA,1978（原标志：American Library Association/Chicago,Canadian Library Association/Ottawa,1978）

h.出版年。采用公元纪年，并用阿拉伯数字著录。如遇其他纪年形式，可将原有的纪年置于“（）”内。如1705（康熙四十四年）。对于报纸和专利文献，要著录出版日期，其形式为年-月-日。

i.期刊的出版年份、卷号（期号）。著录形式如下：

1980，92（2）：        1999，（4）：       2000，5：
 年   卷 期                        年    期                  年   卷

2.8.2.4 文后参考文献表的编写格式

正文中标注的参考文献必须出现在参考文献表中；反之，参考文献表中的每条文献必须标注在正文中。

2.8.3 著者-出版年制

顺序编码制和著者-出版年制各有其优点。美国心理学会系列出版物采用著者-出版年制，向国外投稿的作者应参见有关要求。我国心理学期刊目前都采用顺序编码制。故有关著者-出版年制的要求从略。

2.8.4 常见问题

• 只列文后参考文献表，未将参考文献序号标志在文内引文处；或者不按所引文献在文中出现的先后顺序编码，而是先列参考文献表，后将表中的著录项序号注入文中，结果常常是先出现的文献序号比后出现的大。
• 文后参考文献表中著录项目不齐全。如缺少作者姓名，只写出第一作者就加“等”（至少列出3位作者）；缺少期刊卷号或期号；不著录引文在原文献中的位置（页码）。
• 著录符号不符合要求。参考文献表中各著录项之间的符号是著录符号，而不是标点符号，所以不要从标点符号的概念上去理解。
• 参考文献表的表题不合规定格式。如有的以“主要参考文献”作为表题。正确的表题是“参考文献”。
• 正文中引用的参考文献与正文后参考文献表不一致。作者必须确保引用的每一条文献都出现在正文和参考文献表中，并且正文中的标注和参考文献表的条目在拼写和日期上要相同。如果前后不一致，已排好的版面就需要改动，其代价是很昂贵的。作者将承担这一后果。
• 参考文献的错误书写。作者应对参考文献表中的所有信息负责。正确而完整的参考文献表是作者严谨的学术风格的体现，错误而残缺的参考文献表是作者粗心的标志。
• 把没有读过的文献列为参考文献。作者在著录参考文献时应实事求是。例如，如果作者读到的仅是某个数据库中的一篇摘要，并没有读期刊上发表的整篇论文，那么，所著录的参考文献就是某数据库中的一篇摘要。引用的这种标准程序可以确保参考文献的准确性、完整性，也方便研究者自己和其他读者的进一步查阅和核对。
• 文中参考文献的序号是上角标还是作为语句的组成部分未分清，两者常常混淆。当作者想直接引导读者了解背景资料时，就要采用这样的句子。例如“参见文献[8]”，这时的文献序号就是句子的组成部分，不要用上角标来表示。